AML&CTF правила
Составляем риск оценки для всех обязательных лиц, документ риск оценки включает определение риск-аппетита конкретной компании, описание потенциальных рисков и мер по их снижению, описание модели управления рисками и т. д.
AML&CTF POLICIES
Составляем предприятиям процедурные правила и прочие инструкции, наличие которых является согласно RahaPTS и RSanS обязательным.
Правила и инструкции готовятся юристом и специалистом, имеющим лицензию CAMS, исходя из сферы деятельности, организационной структуры и организации работы конкретной компании.
Мы готовим следующие документы для всех обязанных лиц (в т.ч. компаний, торгующих виртуальными валютами):
AML&CTF процедуры (Policies)
содержат инструкции по сфере деятельности и организации работы конкретной компании:
• установления и идентификации личности клиента
• применения принципa KYC и CDD
• применения упрошенных SDD и усиленных методов EDD
• определения степеней риска клиента
• мониторинга бизнес отношений
• скрининг и мониторинг сделок (происхождения средств, источник дохода)
• Red Flags — характеристики подозрительных и необычных транзакций (для отдельных секторов)
• списки стран с высоким риском и риском финансирования терроризма
• выполнения обязанностей внутреннего оповещения (in-house reporting)
• инструкции для исполнения обязанностей оповещения RAB (FIU)
• прекращения клиентских отношений в экстренном порядке
• порядок и условия хранения данных и документов
• порядок обучения
• порядок внутреннего контроля
• аутсорсинг инструкция включает договоренности об аутсорсинге и формы договоров об аутсорсинге
Должностные инструкции
для должностей, занимающихся предотвращением отмывания денег и финансирования терроризма:
• oтветственный за AML&CTF член правления
• внутренний аудитор
• AML Compliance Officer
• MLRO контактное лицо RAB
• клиент менеджер
Для заказа услуг или получения ценового предложения пожалуйста, пришлите
форма запроса